央企合規(guī)管理辦法從2022年10月1日開(kāi)始正式實(shí)施，詮釋了什么是合規(guī)管理，如何做好合規(guī)管理，其中部分條文值得借鑒。
首先，什么是合規(guī)管理。指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
參照上述表述，進(jìn)出口合規(guī)管理就是以防范進(jìn)出口違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，開(kāi)展的包括進(jìn)出口相關(guān)法規(guī)的合規(guī)制度，完善關(guān)務(wù)機(jī)制，培育進(jìn)出口合規(guī)文化，強(qiáng)化對(duì)進(jìn)出口違規(guī)行為的監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織，有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
而辦法中的第十條至第十五條解釋了如何進(jìn)行合規(guī)管理。對(duì)進(jìn)出口合規(guī)管理也有借鑒作用。
（一）誰(shuí)是企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人；
企業(yè)的法人就是進(jìn)出口合規(guī)管理的第一責(zé)任人。
（二）進(jìn)出口合規(guī)管理由那個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)：
企業(yè)應(yīng)該設(shè)立合規(guī)委員會(huì)類(lèi)似的組織，由關(guān)務(wù)和法務(wù)部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。
（三）進(jìn)出口合規(guī)管理具體由誰(shuí)負(fù)責(zé)推進(jìn)：
應(yīng)該由企業(yè)的關(guān)務(wù)主管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)推進(jìn)。
（四）合規(guī)委員會(huì)主要工作；
（1）制定合規(guī)制度；（可以按海關(guān)高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)）
（2）開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部教育；
（3）開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部審查及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
（五）企業(yè)其他部門(mén)要做什么；
（1）按合規(guī)制度開(kāi)展工作；
（2）識(shí)別管理部門(mén)的進(jìn)出口合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
（3）接受進(jìn)出口合規(guī)教育；
（4）按合規(guī)委員會(huì)的內(nèi)審建議改進(jìn)工作。
其實(shí)上述方法就是海關(guān)高級(jí)認(rèn)證管理的基本方法，可以說(shuō)高級(jí)認(rèn)證就是企業(yè)進(jìn)出口合規(guī)管理，企業(yè)只要按高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行持續(xù)不斷優(yōu)化管理，就可以保障企業(yè)有效規(guī)避進(jìn)出口合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
參考：央企合規(guī)管理辦法
第十條中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。
第十一條中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。
第十二條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。
第十三條中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
(一) 建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。
(二) 定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。
(三) 負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查。
(四) 及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置。
(五) 組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
第十四條中央企業(yè)合規(guī)管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：
(一) 組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。
(二) 負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。
(三) 組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。
(四) 受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。
(五) 組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專(zhuān)職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)化水平。
第十五條中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。
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